Этап 8. Аудиты и анализ

Спустя некоторое время после начала функционирования СМК, следует осуществить первый этап внутренних аудитов (проверок) качества, а по его завершении выполнить анализ со стороны руководства для оценки эффективности и адекватности СМК.

Аудиты направлены на установление того, что СМК соответствует требованиям ГОСТ Р ИСО 9001 и требованиям, разработанным организацией, внедрена результативно и поддерживается в рабочем состоянии.

Проведение первого внутреннего аудита нужно своевременно продумать и спланировать.

Подходы при аудите в целом аналогичны третьему этапу проекта разработки СМК. Здесь также собирается систематизированная информация только об оперативной действенности разработанных и проведенных мероприятий.

По возможности, этот аудит желательно проводить силами персонала, не несущего непосредственную ответственность за результаты проекта.

Результаты аудита документируются в отчете аудита. Отчет показывает, где еще может существовать потребность в действиях.

Этот отчет, как правило, предоставляется следующим лицам:

• руководству предприятия для анализа управления и понимания требуемых мер по руководству, если они необходимы;
• руководителю проекта и рабочей группе для проведения корректирующих мероприятий, если они необходимы;
• руководителям отдельных подразделений.

Анализ результатов аудита проводится руководством предприятия.

Он направлен на выявление: своевременности завершения проекта; эффективности использования выделенных ресурсов; соответствия СМК предъявляемым требованиям и ожиданиям; степени соответствия СМК целям и задачам в области качества, определенным руководством предприятия при планировании проекта.

По результатам этого анализа составляется протокол, который получает руководитель проекта, рабочая группа и руководители подразделений.

Затем осуществляются корректирующие мероприятия для найденных при внутреннем аудите несоответствий и подготовка к передаче результатов проекта его “пользователям”.

Завершается работа над документацией СМК (прежде всего над Руководством по качеству), готовится анализ деятельности проектной группы по реализации проекта для предоставления его руководству организации.

В случае положительных результатов аудита может быть проведен внешний аудит соответствия СМК требованиям ГОСТ Р ИСО 9001 и ее сертификация.